深交所:正完善異常交易行爲監控標準

深交所:正完善異常交易行爲監控標準

今年以來,深交所持續推進依法全面從嚴監管,全面提升交易所一線監管效能。日前,記者從深交所獲悉,深交所正積極從建章立制、監督檢查、培訓宣傳等方面着手,大力推動“以監管會員爲中心”交易行爲監管模式落地。

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今年年初以來,深交所開展了大量的客戶交易行爲管理調查研究和座談工作,深入瞭解境外成熟市場相關監管制度,及境內外中介機構客戶交易行爲管理情況,並向全體會員發出調查問卷,瞭解行業客戶交易行爲管理現狀,聽取意見建議。在此基礎上,深交所啓動了會員客戶交易行爲管理相關監管規則的制定和完善工作,目前已形成初步成果,包括股票異常交易行爲監控和會員客戶交易行爲管理等細則,旨在進一步明確股票異常交易行爲監控標準和原則,細化會員“事前認識客戶、事中監控交易、事後報告異常”的客戶交易行爲管理職責,引導市場合規交易理念,穩定監管預期,爲會員管理客戶提供製度支持。

自提出建立“以監管會員爲中心”交易行爲監管模式以來,深交所加大了對會員的監督檢查力度,督促會員切實履職盡責。截至目前,對在投資者適當性管理、客戶交易行爲管理、融資融券、股票質押等方面違規的27家會員,採取約見談話、書面警示等監管措施共35次。深交所還通過建立會員客戶交易行爲管理綜合評價機制,定期對會員評級並定向公佈評價結果,引導會員查找客戶交易行爲管理方面的問題、及時改正,該評價機制也在不斷完善中。

此外,深滬交易所聯合開展了多期交易合規管理培訓,重點面向會員,兼顧基金、保險等專業機構,旨在向市場傳達監管重點和要求,介紹交易所監管邏輯和標準,並邀請會員共同參與授課,就如何加強客戶交易行爲管理進行經驗分享和交流。

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深交所相關負責人指出,建立“以監管會員爲中心”交易行爲監管模式,是對傳統交易監管模式的調整和完善。交易所將從主要直接監管投資者交易行爲轉變爲監管投資者和監管會員並重,推動和督促會員承擔起客戶管理的各項責任,指導會員建立完善有效的客戶交易行爲監控體系,使其成爲識別、發現、勸阻、制止異常交易行爲的重要關口。在新的監管模式下,交易所和會員各司其職、各盡其責,共同提升維護市場秩序、發現違法線索、防範交易風險的能力。

下一步,深交所將抓緊完成相關規則的制定或修訂工作,適時公佈異常交易行爲監控標準,指導會員做好監控系統建設,持續開展交易合規管理培訓,推動行業形成積極履職的良好氛圍。同時,進一步加大現場和非現場檢查力度,督促會員切實做好客戶交易行爲管理工作,共同維護市場交易秩序,促進資本市場長期穩定健康發展。

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